睿创微纳冲刺科创板坎坷进阶 上交所问询逼出代持往事

每经记者 彭斐    每经编辑 张海妮    

3月22日科创板开始受理申报企业材料这让进入首批获受理企业名单的烟台睿创微纳技术股份有限公司以下简称睿创微纳一夜成名但随着交易所的问询这家公司的过往也浮出水面

4月23日睿创微纳与其保荐机构中信证券披露关于烟台睿创微纳技术股份有限公司首次发行股票并在科创板上市申请文件?#32435;?#26680;问询函之回复报告以下简称回复报告相比于一个月前公布的360页的招股说明书申报稿此次回复报告也有278页涉及问题达58个

一位券商策略人士向每日经济新闻记者表示信息披露对资本市场的重要性不言而喻科创板是注册制信息披露更是处于核心地位问询之详细也显示出监管部门在加强信息披露上付诸行动

记者注意到交易所在问询中也逼出了一些招股书申报稿中?#21050;?#21450;的事项比如睿创微纳在创立之初的代持往事

股东代持往事曝光

作为科创板受理上市申请的首家山东公司睿创微纳在一个月前成为网红?#20445;?#20294;360页的招股书申报稿也未能详尽披露这家神秘企业的过往

4月23日睿创微纳和中信证券在回复报告?#20998;信?#38706;的内容显示作为睿创微纳的前身睿创有限成立之时的两个自然人股东均为股权代持

招股书申报稿显示睿创有限于2009年12月11日由自然人孙仕中尚昌根出资设立注册资本为1.5亿元其中孙仕中认缴出资1亿元以货币?#38382;g到?#20986;资6667万元尚昌根认缴出资5000万元以货币?#38382;g到?#20986;资3333万元

交易所在对睿创微纳的问询中请保荐机构及发行人律师核查自然人股东入股发行人的原因及在发行人生产经营中的作用正是这个问题逼出了睿创微纳的股东代持往事

回复报告显示2009年12月11日孙仕中及尚昌根受方平委托分别以股东身份发起设立睿创有限

股东首期出资3000万元其中孙仕中出资2000万元尚昌根出资1000万元2010年1月孙仕中再次以股东名义?#21040;?#20986;资4667万元尚昌根以股东名义?#21040;?#20986;资2333万元

2010年3月1日孙仕中及尚昌根分别与方平及烟台开发区国资公司签订转让协议孙仕中将其持有的睿创有限已?#21040;?#20986;资6667万元转让给方平将其持有的认缴出资3333万元转让给烟台开发区国资公司尚昌根将其持有的睿创有限已?#21040;?#20986;资3333万元转让给方平将其持有的认缴出资1667万元转让给烟台开发区国资公司

不过每日经济新闻记者注意到睿创微纳在此前的3月22日所披露的招股说明书申报稿中对上述内容并?#21050;?#21450;

对于代持原因回复报告称睿创有限是烟台开发区政府招商引资入烟台时设立2009年底方平仍在外地工作为了便于睿创有限尽?#26000;?#31435;方平选择通过孙仕中尚昌根代其办理了睿创有限?#32435;?#31435;?#20013;?/p>

回复报告还显示孙仕中尚昌根和方平均已确认上述股权代持关系并确认代持关系自2010年3月已解除各相关方未因股权代持行为产生任何争议和纠纷

值得注意的是在此后的2015年方平与睿创有限也没有了关系天眼查显示在2015年2月4日的工商变更中睿创有限的股东发起人由方平变为自然人方新强而在2015年4月28日睿创有限的法定代表人也由方平变更为马宏方平此时也卸任公司董事长由马宏接任

现任第六大股东也有代持历史

在睿创微纳的招股说明书申报稿中提到更多的是2016年6月公司变更为睿创微纳以后的发展历程对于2009年12月成立到2016年6月这段发展历程睿创微纳却惜字如金

每日经济新闻记者注意到除了公司创始人方平的股权存在代持历史外睿创微纳前十大股东中也存在代持历史这名股东是排名第6位发行前的郑加强

招股书申报稿显示截至签署日郑加强持有睿创微纳股份1168.83万股直接持股比例为3.04%从招股书申报稿披露的情况来看郑加强最早成为睿创微纳股东是在2018年4月

2018年4月20日郑霞与郑加强签署股权转让协议郑霞将其所持有的睿创微纳1000万股股份转让给郑加强

招股书申报稿显示郑霞所持之1000万股股份系代郑加强持有因此通过此次股权转让解除代持关系后郑霞不再享有睿创微纳任何权益此次转让亦不涉及资金支付以上均为家庭内部投资安排所导致的股权转让

不过从今年4月23日的回复报告来看郑加强早在2011年就已是睿创微纳前身睿创有限的股东

2011年7月方平将其持有的睿创有限2600万元出?#39318;?#35753;给彭佑霞彭佑霞在本?#38382;?#35753;股权过程中并未实?#25163;?#20184;对价受让股权的对价实际为郑加强承担

回复报告显示彭佑霞名下所持有的睿创有限股权的所有权自始归属于郑加强所有对应的投?#22763;?#39033;全部为郑加强及其配偶提供彭佑霞仅为代持股权的名义股东未实际投入资金所有的投?#22987;?#36716;让行为均是根据郑加强的指令实施

根据郑加强就上述股权代持行为进行的说明彭佑霞系郑加强配偶的?#36164;?#21407;因是郑加强由于自身工作原因无法顾及睿创有限的经营管理

在彭佑霞代持期间其名下股权还多次与睿创微纳高管有过转让情况2014年7月彭佑霞将其持有的睿创有限600万元出?#39318;?#35753;给马宏2014年9月彭佑霞将其持有的睿创有限1000万元出?#39318;?#35753;给李维诚2015年1月彭佑霞将其持有的睿创有限500万元出?#39318;?#35753;给李维诚2015年6月马宏将其持有的睿创有限出?#39318;?#35753;给彭佑霞500万元

记者注意到马宏在2015年出任睿创有限董事长现为睿创微纳实?#22763;?#21046;人并担任董事长职务截至2018年底马宏通过直接和间接方式合计持有公司18%股份在2015年受让彭佑霞代持股权的李维诚现在为睿创微纳董事其直接持股比例为12.17%

事实上上交所也注意到了这个问题在问询中发问发行人实?#22763;?#21046;人马宏与郑加强彭佑霞等是否存在其他协议安排马宏直接或间接持有发行人的股份权属是否清晰

在回复报告?#20998;У?#20445;荐机构和律师认为经核查发行人股东当前所持发行人股份权属清晰不存在股份代持信托持股等情形发行人历史沿革中曾存在的股权代持行为不存在通过代持规避相关法律法规的情形

特色专栏

?#35753;?#25512;荐
ͱ