新尝试新实践 证券行政和解首开先河

证券时报记者 程丹

证券期货领域行政和解首开先河近日中国证监会与高盛亚洲高华证券等9名主体达成行政和解成为自行政和解试点实施办法2015年生效实施以来首个成功案例

行政和解是指证监会在调查执法过程中根据行政相对人的申请与其就交纳行政和解金改正涉嫌违法行为消除涉嫌违法行为不良后果等进行协商达成行政和解协议并据此终止调查执法程序的行为行政和解适用于证监会已经正式立案且经过了必要调查程序但案件事实或者法律关系尚难完全明确的案件在这种情况下采取行政和解可以不必强行作出当事人行为是合法或违法的明确认定结论当事人通过交纳和解金等形式付出经济代价较好地实现了行政执法的惩治功能相?#23244;?#20256;统执法方式行政和解越来?#36739;?#31034;出独特的制度优势

一是有利于解决?#26102;?#24066;场违法行为查处难执法成本高的问题由于?#26102;?#24066;场交易关系复杂涉及利益巨大违法违规行为多呈现高智能涉众广跨区域的特点导致监管部门面临取证难查办难等诸多难题而实行行政和解制度能够更加快速实现案结事了降低执法成本节约执法?#35797;础?/p>

二是有利于破解制度供给不足或缺陷的现实难题金融创新是?#26102;?#24066;场永恒的主题采用行政和解不要求强行作出当事人行为是合法或违法的明确认定结论但可以通过协商以当事人交纳相应数额的和解金等形式进行结案处理较为灵活地破解了执法难题实现教育当事者达到监管目的

三是有利于减少和?#36739;?#34892;政争议?#26102;?#24066;场监管执法是监管机构实施的一种单方行为所做的行政决定有时得不到行政相对人的内心认同转而通过行政复议或行政诉讼寻求法律救济而行政和解制度通过当事人全程参与的协商机制尽可能地听取当事人等利害关?#31561;?#30340;意见将原来监管机构的单方行为转变为双方乃至多方的共同行为更有利于?#36739;?#20105;议

纵观全球行政和解制度是主要市场国家解决行政争议的重要方式采取这种执法方式的既有发达市场国家和地区如英国美国新加坡德国等也有新兴市场国家如巴西等我国台湾和香港地区也有专门的行政和解制?#21462;?#22312;新兴市场的巴西大约有30%的证券案件以这种方式结案英美两国更是高达80%~90%行政和解已经成为了?#24809;?#35768;多国家和地区在金融反垄断反倾销等商事领域的常用执法方式

总体来讲行政和解制度是在借鉴?#24809;?#32463;验的基础上结合我国行政执法体制作出的重大制度创新为全面提升执法能力水?#25945;?#20379;了新的路径选择行政和解有利于提高执法效率尽快?#25351;?#24066;场秩序是一种较好兼顾法律效果和社会效果的新型综合执法方式中国证监会与高盛亚洲高华证券等9名主体达成行政和解开创了实践先河为行政和解制度的完善提供了很好的研究范本相信将来会有更多的案件以行政和解的方式结案促进社会治理水平全面提高

特色专栏

热门推荐
ͱ