证券法修订草案设科创板注册制专节

每经编辑 祝裕

据新华社电 证券法修订草案三审稿日前提请全国人大常委会会议审议修订草案中新增了科创板注册制的特别规定专节并对科创板发行股票的条件注册程序监督检查等基础制度作出了规定

修订草案首先明确对拟在科创板上市交易的股票存托凭证的公开发行实行注册制其发行注册适用本节规定

修订草案规定了发行人公开发行股票的条件包括具备健全且运行良好的组织结构具有完整的业务体系和直?#29992;?#21521;市场独立经营的能力不存在对?#20013;?#32463;营有重大不利影响的情形会计基础工作规范内部控制制度健全且?#34892;?#25191;行最近三年财务会?#31080;?#21578;被出具标准无保留意见审?#31080;?#21578;发行人及其控股股东实际控制人最近三年不存在贪污贿赂侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪等

修订草案规定证券交易所受理公开发行证券并上市申请审核并判断发行人是否符合发行条件上市条件和信息披露要求督促发行人完善信息披露内容证券交易所审核通过后应当将审核意见及发行人注册申请文件报送国务院证券监督管理机构注册并由国务院证券监督管理机构在二十个工作日内作出是否同意注册的决定

修订草案还对监督检查制度作出了规定国务院证券监督管理机构对已作出的证券注册决定发现不符合法定条件或者法定程序?#24418;?#21457;行的停止发行已经发行的可以责令发行人回购证券或者责令负有责任的控股股东实际控制人买回证券

我国?#20013;?#32929;票发行制度实行的是核准制为配合股票发行注册制改革根据国务院提出的议案十二届全国人大常委会第十八次会议于2015年12月通过了授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用证券法有关规定的决定2018年2月十二届全国人大常委会第三十三次会议又作出决定将上述授权期限延长至2020年2月29日今年3月1日中国证监会发布科创板首次公开发行股票注册管理办法试行上海证券交易所随后发布系列规则科创板试点注册制的相关制度规则准备?#25176;?#30446;前注册制试点改革已进入实质推进阶段

据介绍鉴于注册制改革仍处于试点阶段经过实践总结可复制可推广的经验再上升为法律制度更为稳妥因此在此次审议稿中根据现阶段试点情况对科创板注册制作出特别规定

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