场外配资检查或已启用高科技

记者在采访中了解到对于民间配资的监管可能已经用上了人工智能这种高科技最近在网络流传的一张关于监控配资的图片显示无论是监管层面还是证券营业部层面对于配资的特征似乎都有清晰的认识

今年以来第一次对场外配资警告是2月25日当晚针对市场反映场外配资有所抬头证监会新闻发言人回应称注意到近期有关场外配资的报道增多对此证监会密切关注指导有关方面依法加强对交易的全过程监管各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理加强异常交易监控认真做好技术系统安全防护同时也希望广大投资者理性投资防范投资风险

3月8日证券业协会在北京召集部分券商举行了专题会议主要内容关于外部接入和严禁配资同日深圳证监局在深圳也召开了相关会议与此同时已有地方证监局迅速行动起来对辖区内证券公司场外违规配资进行现场检查3月7日和3月8日广东证监局和浙江证监局分别召集辖区相关证券营业部负责人座谈内容均涉及严禁场外配资

3月18日更有重磅消息传出浙江证监局发布的通知显示金?#31185;?#20316;为首创证券杭州文二路证券营业部负责人违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利并在浙江证监局核查上述事项的过程中提供虚假信息隐瞒相关重大事项

由此浙江证监局认定金?#31185;?#20026;不适当人选自该决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事监事高级管理人员?#22836;种?#26426;构负责人等职务或者?#23548;事?#34892;上述职务首创证券应当在收到此决定书之日起30个工作日内作出免除金?#31185;?#39318;创证券杭州文二路证券营业部负责人的决定

而且同一天被罚的还有西北证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强被处罚的原因也是营业部负责人刘强参与场外配资扰乱证券市场秩序

时谦

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