一季度券商领11张罚单 证券从业人员履踩红线

本报见习记者 王思文 

今年第一季度证监会全国股转公司中国人民银行对证券公司及其从业人员共下发11张罚单意严肃惩办各类违规违法主体促进证券市场健康稳定发展

据证券日报记者统计这11张罚单中5张罚单为证券从业人员违规进行证券交易处罚2张罚单为债券承销与受托管理业务处罚1张为券商信息技术?#23435;?#20154;员处罚另有3张罚单为新三板主办券商未认真履行审慎核查义务而处罚

5位证券从业人员

违规受处罚

今年第一季度由证监会及其派出机构中国人民银行累计向证券从业人员下发了8张罚单从处罚原因来看5张罚单是对某券商营业部从业人员在任职期间存在违规证券交易行为采取的处罚2张罚单是因债券承销与受托管理业务违规而受处罚另外有1张是券商信息技术?#23435;?#20154;员违规而受处罚

5名证券从业人员在今年第一季度收到了证监会及其派出机构的罚单其中证券从业人员赵某踩监管红线?#20445;?#25511;制使用其父亲赵某毅证券账户持有买卖股票被证监会处以60万元罚款决定此单处罚为2019年券商从业人员被处罚第一单

安徽证监局1月16日公告显示王某在国元证券马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户进行证券交易的行为违反了证券经纪人管理暂行规定?#32602;?#23545;此安徽证监局对其采取出具警示函的监管措施

另一位被处罚的证券从业人员为西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人事由为不落实证监会关于账户实名?#39057;?#30417;管要求组织账户出借及配资活动并为双方提供担保扰乱证券市场秩序

第4张罚单开给首创证券杭州文二路证券营业部负责人主要事由为该从业人员违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利并在浙江局核查上述事项过程中提供虚假信息隐瞒相关重大事项

另外今年1月份中国人民银行成都?#20013;?#22312;发布最新营业管理部行政处罚信息公示表中显示某上市券商成都二环路南二段证券营业部因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行成都?#20013;?#33829;业管理部处以22.5万元罚款另外对1名相关责任人员处以1.5万元罚款

因债券业务违规

两家券商受证监会处罚

除了对证券从业人员违规行为进行处罚外今年第一季度债券承销与受托管理业务违规罚单也有2张

据江苏证监局公告显示东海证券作为顺风光电发行公司债券15顺风01的受托管理人未勤勉尽责未按照债券受托管理协议的约定?#20013;?#30417;督发行人?#25216;?#36164;金的使用情况未及时发现前述违规行为,决定对其采取出具警示函的监管措施

华创证券则在对江苏保千里视像科技集团股份有限公司发行公司债券16千里01?#26412;?#32844;调查阶段未采取?#34892;?#25163;段对发行人之实际控制人庄敏的对外投?#24066;?#24687;进行核查亦未对部分大额其他应收款的形成原因构成内容进行核查未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎对此江苏证监局对华创证券及副总经理兼投资银行部总经理叶海钢团队负责人吴宏茗该项目负责任人葛源项目组成员沈伟采取出具警示函的监管措施

对于这2单处罚当地证监局表示证券公司应加强对证券法和公司债券发行与交易管理办法?#35748;?#20851;法律法规的学习增强守法合规意识对存在的问题切实进行整改

此外近期浙江证监局对财通证券一名信息技术?#23435;?#20154;员作出了处罚罚单中显示财通证券信息技术?#23435;?#20154;员郭乃梁作为券商信息技术?#23435;?#20154;员违反信息?#36393;?#31649;理规定在交易时间对生产环境中的存储过程进行?#23435;?#25805;作引发公司网上交易系统和移动终端交易系统客户端登?#23478;?#24120;的风险事件对此浙江证监局对其采取出具警示函并记入诚信档案

全国股转公司

开出3张罚单

证券日报记者发现全国股转公司也在今年第一季度对3家证券公司共下发了3张罚单

据全国股转公司发布的公告显示作为推荐盛天传媒挂?#39057;?#20027;办券商国都证券未能认真履行审慎核查义务导致未能发现盛天传媒1.149亿元大额存单质押未披露的事实对于国都证券未能勤勉尽责的违规行为全国股转公司对国都证券采取出具警示函的?#26376;?#30417;管措施

全国股转公司认为东?#20132;?#26071;作为银都传媒的主办券商在执业过程中存在关联方及关联交易核查程序不规范未关注?#25216;?#36164;金的异常变化未能督促银都传媒及时更正信息披露违规事项并对东?#20132;?#26071;采取出具警示函的?#26376;?#30417;管措施

此外全国股转公司于2月26日对万联证券采取出具警示函的?#26376;?#30417;管措施全国股转公司认为万联证券在对中?#38431;实?#24180;报信息披露审核过程中未勤勉尽责存在明显疏漏未能及时发现年审报告造假的问题

坚守法律法规的底线坚守职业道德的底线是证券行业一直坚持的原则总体来看今年第一季度券商密集收到罚单这一现象?#21592;?#38706;出一线营业部或业务部门存在合规问题证监会多次?#24247;?#30417;管部门将?#20013;?#25171;击各类违法行为严肃惩办各类违法主体促进证券期货市场健康稳定发展切实维护广大投资者的合法权益

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