海外项目投资失利 光大证券相关负责人遭监管谈话

证券时报记者 王玉玲

光大证券旗下公司的一笔失败的海外投资给公司带来的影响正逐步发酵

最新消息显示上海证监局对光大证券董事长薛峰采取监管谈话的措施并对光大资本责令改正

光大证券于2016年联合暴风集团出海投资的体育版权项目巨亏公司已经公告计提15.21亿元预计负债及资产减值准备但光大证券最终需要负多大的责任?#32929;?#24453;认定

责令光大子公司改正

日前上海证监局发布公告称经查光大证券存在以下问题一是对子公司管控机制不完善对子公司管控不力公司内部控制存在缺陷二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程三是公司出现风险事件时未及时向中国证监会及上海证监局报告

该公告称薛峰作为光大证券?#27604;?#24635;经理?#20540;?#20219;董事长对上述问题负有领导责任和管理责任根据相关规定上海证监局决定对薛峰采取监管谈话的行政监管措施

就在3月22日光大证券公告称全资子公司光大资本于近日收到上海证监局的监管措施函上海证监局根据私募投资基金监督管理暂行办法决定对光大资本采取责令改正的行政监管措施

光大证券表示公司将进一步加强对子公司内控管理督促光大资本增强合规风控意识完善公司治理强化内部控制切实提升规?#23545;?#20316;水平

三年前

一笔海外投资惹祸

2016年3月暴风集团全资子公司暴风投资与光大资本签署光大资本与暴风投资关于共同发起设立新兴产业并购基金之合作框架协议暴风集团及其关联方光大资本及其关联方拟通过发起设立产业并购基金的方式收购MP&Silva Holdings S.A.( 以下简称MPS)股东持有MPS的65%股权

上述并购基金浸鑫基金的公开信息显示浸鑫基金是一个典型的结构化基金包含优先级中间级和劣后级其中优先级是32亿元中间级和劣后级分别为10亿元

在光大资本签署差额补足函的前提下招商银行和华瑞银行作为优先级投资人加入了此?#38382;?#36141;招商银行是通过招商基金的全资子公司招商财富资产管理有限公司出资华瑞银行并不是直接参与该投资而是通过爱建信托的通道参与

这份差额补足函的主要内容为在优先级合伙人不能实现退出时由光大资本承担相应的差额补足义务

而值得注意的是光大资本愿意签署具有兜底性质的差额补足函的前提是暴风集团及?#23548;?#25511;制人冯?#38382;导?#20063;给了光大资本一定的?#20449;?/p>

浸鑫基金成立之初暴风集团冯鑫与光大浸辉签署了收购MPS股权的回购协议冯鑫向光大资本光大浸辉出具了?#20449;?#20989;约定暴风集团及冯鑫对浸鑫基金所投项目即MPS公司65%股权承担回购义务但截至目前暴风集团及冯鑫未履行回购义务

目前这场官司?#27604;此?#20046;难以收场公开资料显示目前冯鑫持有暴风集团的?#36127;?#25152;有股份都已经被质押冯鑫也曾在2018年下半年公开表示其个人并无太多的其他资产

那么优先级出资人一定会拿差额补足函要求光大资本赔偿?#36824;?#20809;大证券此前公告表示目前该差额补足函的?#34892;?#24615;存有争议光大资本的?#23548;?#27861;律义务尚待判断光大证券正在调查评估相关情况及其影响并积极督促光大资本及其子公司采取境内外追偿?#21364;?#32622;措施以维护投资人的合法权益

此事对光大证券产生的影响正逐步暴露出来3月19日晚间光大证券公告计提15.21亿元预计负债及资产减值准备受此影响光大证券向下修正了?#23548;?#39044;告预计2018年净利润1.03亿元较2017年度减少96.6%此前光大证券已经计提了6000万元的投入本金

同日晚间光大证券收到上交所的监管工作函针对光大证券子公司出现的投资风险上交所列示了四大要求主要包括全面核查基金对外投资损失等事项采取?#34892;?#25514;施化解风险公司全面自查内控管理缺陷依法依规做好此事项的会计处理

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