安信證券員工私下接受客戶委托買賣股票 被罰款20萬

  11月1日,中國證監會發布了原安信證券股份有限公司潮州潮安證券營業部(以下簡稱安信證券潮安營業部)的證券從業人員任職期間私下接受客戶委托買賣證券未收取報酬,被廣東監管局給予警告,并處以20萬元罰款。

   

  經查明,葉爍存在以下違法事實:

  葉爍系在以下簡稱安信證券潮安營業部任職的證券從業人員,從業期間為2011年10月16日至2016年11月28日。

  葉爍在安信證券潮安營業部從業期間,私下接受客戶洪某雄、吳某武、莫某松委托,操作“洪某鑫”、“吳某武”、“莫某松”3個證券賬戶買賣證券,累計成交金額 5,319,886,419.56元。具體情況如下:(1)2014年12月1日至2015年3月31日11:56:17(交易密碼修改時間)期間,葉爍私下接受洪某雄委托,利用安信證券潮安營業部“洪某鑫”證券賬戶交易股票金額208,957,403.87元;(2)2013年6月5日至2016年11月3日期間,葉爍私下接受吳某武委托,利用安信證券潮安營業部“吳某武”證券賬戶交易股票金額4,660,720,196元;(3)2014年12月1日至2015年4月22日期間,葉爍私下接受莫某松委托,利用安信證券潮安營業部“莫某松”證券賬戶交易股票金額450,208,819.69元。葉爍在私下接受客戶委托買賣證券期間未收取報酬。

  廣東監管局表示,葉爍上述行為違反了《證券法》第一百四十五條的規定,構成《證券法》第二百一十五條所述情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百一十五條的規定,我局決定:對葉爍給予警告,并處以20萬元罰款。 

特色專欄

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