民族证券营业部再见方正证券同业竞争问题迎曙光

每经记者 王砚丹    每经编辑 何剑岭    

时至今日方正证券与子公司民族证券的同业竞争问题终于迎来解决时刻

4月24日方正证券发布公告称方正证券民族证券定于2019年5月24日日终清算完成后实施经纪业务及客户整体迁移合并将民族证券的经纪业务及该业务相关客户整体迁移合并入方正证券

2019年1月29日民族证券51家证券营业部已全部完成工商登记变更为方正证券的证券营业部实施客户及业务整体迁移合并后民族证券的客户转为方正证券的客户并由方正证券提供相关服务

对此方正证券指出基于现行证券市场相关业务规则及监管规范的限制民族证券需要清理并提前停止港股通股票期权回购开放式基金等跨期结算交收业务的代理服务即客户及业务整体迁移合并的实施日民族证券不存在跨期结算交收业务由此将影响民族证券客户参与跨期结算交收业务

民族证券客户需注意14点

就上述合并事项具体来说民族证券客户需注意如下14项业务时间节点

一港股通业务民族证券于2019年5月20日起停止提供港股通业务的代理服务

二B股开户及交易业务1.2019年5月20日至2019年5月27日期间停止对原民族证券客户提供沪深证券交易所B股交易的代理服务2.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期间停止对原民族证券客户提供沪深证券交易所B股账户的开户代理服务

三融资融券业务1.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期间停止对原民族证券客户提供沪深证券交易所信用证券账户的开户代理服务2.2019年5月20日至2019年5月24日期间停止对原民族证券客户提供上海证券交易所信用账户网络投票业务

四股票期权业务民族证券将在2019年4月25日起停止期权开户及合约开仓现有持仓客户需在2019年5月10日前了结所有6月及9月到期合约2019年5月23日起民族证券停止提供股票期权业务除5月到期合约行权交收外的所有代理服务

五债券质押式融资回购业务正回购鉴于目前上市交易的债券质押式融资回购业务的质?#20309;?#31649;理交收规则及部分?#20998;?#30340;到期日跨越整体迁移合并的实施时点民族证券于2019年4月25日起停止期限为2天及以上的正回购业务2019年5月23日起停止期限为1天及以上的正回购业务同时现有债券质押式回购业务之融资回购业务的客户在2019年5月23日前清偿负债了结业务并办妥质押债券的出库2019年5月28日起由方正证券提供相应服务

六场内开放式基金业务包括上证基金通沪深ETF和LOF基金等民族证券于2019年4月25日起停止提供场内开放式基金的认购等业务民族证券于2019年5月10日起停止提供场内开放式基金的申购赎回合并分拆分红设置份额转托管及其他份额相关等交易类业务

七场外开放式基金业务包括中国登记结算公司TA系统及所有基金公司?#36234;TA系统等含方正证券资管产品民族证券于2019年4月25日起停止提供场外开放基金的开户注册撤销销户分红设置资料修改?#26085;?#25143;类业务及转托管入业务2019年5月17日起停止提供场外开放式基金的申购赎回基金转换份额转托管及其他份额相关的交易类业务

八基金定时定额申购业务民族证券于2019年5月17日起停止提供基金定时定额申购业务

九保证金理财产品现金港D10003金小宝000797民族证券于2019年5月21日对参与并持有保证金理财产品现金港D10003金小宝000797份额的客户进行整体退出操作且不再提供该产品的参与服务

十要约收购业务民族证券于2019年4月25日停止要约收购的申报业务

十一国债跨市场转托管业务民族证券于2019年4月25日停止国债跨市场转托管业务办理

十二可转债回售业务民族证券于2019年4月25日停止可转债回售业务办理

十三隔夜委托业务2019年5月24日18:00至2019年5月26日24:00期间停止对方正证券系统所有客户含原民族证券客户提供隔夜委托服务

十四协助司法执行业务2019年5月23日至2019年5月28日原民族证券及各分支机构不受理协助司法执行业务相关业务可到中国证券登记结算有限责任公司现场办理

方正证券表示鉴于整体迁移合并需要进行第三方存管系统的整合及客户与业务数据的迁移不愿随整体迁移并入转为方正证券客户的民族证券客户可于本公告发布之日起至2019年5月17日期间由客户本人持?#34892;?#36523;份证件按规定程序办理转销户?#20013;?#22914;至2019年5月17日未办理转销户?#20013;?#30340;客户则视同同意实施整体迁移方案并入方正证券由方正证券受理客户各项需求并提供优质服务此外鉴于整体迁移合并需要进行第三方存管系统的整合客户与业务数据的迁移及跨期业务清理不愿提前停止参与前述跨期结算交收业务的民族证券客户可于本公告发布之日起至2019年5月17日期间由客户本人持?#34892;?#36523;份证件按规定办理转销户至方正证券或其他证券公司

去年10月底抛出正式方案

2014年8月1日方正证券发行股份收购中国民族证券100%股权获证监会核准批复?#26412;?#25919;泉控股等成为方正证券股东根据证监会要求方正证券必须在控股民族证券5年内解决方正证券与瑞信方正民族证券的同业竞争问题据此推算该期限将于2019年8月截止

然而直到去年10月底方正证券才抛出正式方案即首先将民族证券的注册?#26102;?#30001;44.87亿元减少至8亿元仅保留证券承销与保荐业务其他业务全部转?#39057;?#26041;正证券而方正证券的新三板挂牌业务也转?#39057;?#27665;族证券自此民族证券将成为方正证券的全资投行子公司

此外方正证券还在公告中表示根据人员随业务及资产走的原则涉及转?#39057;?#19994;务人员分别签订方正证券民族证券?#25237;?#21512;同编入方正证券民族证券组织架构中转移过程中职级薪酬平移司龄连续计算并适用所在公司制度正常管理

去年12月底方正证券发布公告称湖南省证监局核准方正证券收购民族证券在?#26412;?#31561;地的51家证券营业部公司将自该批复下发之日起6个月内完成分支机构收购及工商登记事宜并将按照要求到湖南证监局换领经营证券期货业务许可证

方正证券年报显示2018年中国民族证券实现营业收入10.14亿元净利润2.25亿元其中投行业务方面2018年中国民族证券投行完成财务顾问公司债企业债可转债以及新三板等项目69个实现营业收入1.67亿元

值得一提的是今年4月15日方正证券发布公告称公司董事会同意与瑞士信贷签署增资的相关协议瑞士信贷将以6.28亿元对价获取瑞信方正17.7%的股份目前该增资行为还需要相关部门审批

一旦本次增资完成后瑞信方正的控股股东将变更为瑞士信贷方正证券持有瑞信方正的股权比例将下降至49.00%

不管怎样对方正证券而言2019年还未过半解决历史遗留的两个同业竞争问题已接近尾声是个不错的开端

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